Apromes celebra una conferencia sobre ‘compliance’

Apromes ha celebrado recientemente una conferencia sobre ‘compliance’, que impartió el abogado Mario Rodríguez, especialista en el asesoramiento jurídico a empresas, principalmente en el área penal, mercantil y corporativa. Rodríguez recordó que la figura del cumplimiento normativo tiene una larga tradición en la cultura anglosajona, destacando como punto de partida para comprender la figura del cumplimiento normativo, la modificación sustancial que supuso la inclusión de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en nuestro Código Penal, diferenciándose así la responsabilidad penal de las personas jurídicas y la responsabilidad penal de los administradores de las mismas, en este caso las corredurías de seguros.

El ponente recalcó también que la conducta delictiva que deriva en responsabilidad penal para la persona jurídica, ya sea cometida por sus directivos o empleados, puede darse en cualquiera de las áreas que conforman la empresa, pero manteniendo el denominador común de cometerse en beneficio, directo o indirecto para la empresa. Rodríguez también destacó que la implantación del programa de cumplimiento normativo debe ir acompañado de la difusión adecuada del mismo, alcanzando a todas las personas físicas y jurídicas que se relacionan, interna o externamente, con la empresa. Con relación a la estructura del programa, explicó que requiere una labor tendente a identificar los riesgos de la empresa, configurando así un mapa de riesgos que refleje qué ilícitos penales pueden materializarse en cada una de las áreas que conforman la empresa, así como un mapa de control de riesgos, identificando los controles generales (código ético y canal de denuncias) y específicos implantados en la empresa.

Mario Rodríguez también hizo hincapié en que un programa de prevención de delitos penales debe ser un documento vivo, que debe adaptarse a la realidad de la empresa y, por supuesto, a los cambios organizativos o funcionales que la misma experimente, requiriendo ineludiblemente la revisión y actualización permanente del plan de prevención de delitos y la implantación de un canal de denuncias. Finalmente, para que el programa funcione correctamente se debe nombrar un ‘compliance officer’ que tenga la suficiente autonomía funcional y económica dentro de la empresa para desarrollar las políticas de cumplimiento normativo.

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